A UBS Financial Services, corretora norte-americana do grupo suíço UBS, foi multada em 125 milhões de dólares por falhas na prevenção do branqueamento de capitais, segundo a agência Reuters.
A empresa admitiu não ter aplicado os controlos necessários nem comunicado operações suspeitas, violando deliberadamente a Lei do Sigilo Bancário dos Estados Unidos. É a maior coima aplicada a uma corretora por infrações a esta lei.
A FinCEN, agência do Departamento do Tesouro responsável pelo combate a crimes financeiros, revelou que as falhas ocorreram entre 2019 e 2023.
De acordo com as autoridades, a UBS Financial Services não analisou adequadamente clientes de alto risco, sobretudo os que alegadamente tinham ligações à Rússia e à América Latina. E não acompanhou devidamente mais de 60 mil transferências em moeda estrangeira, num total superior a 10 mil milhões de dólares.
Não é a primeira vez que a empresa se vê envolvida neste tipo de caso. Em dezembro de 2018, a FinCEN já tinha multado a UBS Financial Services em 14,5 milhões de dólares por falhas semelhantes.
A corretora terá agora de contratar um consultor externo para avaliar o programa de prevenção do branqueamento, com a análise a abranger riscos ligados a cartéis, tráfico de droga, Irão, Rússia e Venezuela.
A empresa afirmou ter cooperado com as autoridades e garantiu que tem reforçado os seus sistemas de prevenção do branqueamento de capitais.
